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论科技型中小企业面临的主要法律风险
浏览次数:23002015-12-19
    论科技型中小企业面临的主要法律风险
    内容提要:扶持科技型中小企业的发展是我国实现产业提升的重要阵线,也是我国实现科教兴国的重要内容。基于科技型中小企业具有“产品前瞻性”、“信息的专业性”、“企业的成长性”、“发展的不确定性”等特点,其在发展过程中存在大量的法律风险。
关键词:科技型中小企业   法律风险    防范    对策
    科技型中小企业是指以科技人员为主体,由科技人员办和创办,主要从事高新技术产品的科学研究、研制、生产、销售,以科技成果商品化以及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容,以市场为导向,实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束”的知识密集型经济实体。简而言之,科技型中小企业是以创新为使命和生存手段的企业。一般来说具有以下特征:一定规模以下;拥有一定科技人员;掌握自主知识产权、专有技术或先进知识;通过科技投入开展创新活动;向社会提供产品或服务。1
    从法律风险角度把握“科技型中小企业”这一概念,主要涉及以下几个特点:1、科技型中小企业所从事的业务、所生产的产品往往具有一定的前瞻性,技术的成熟性有待验证,即使是已经经过专家论证的技术,也可能因为缺少特定的生产工艺而造成缺陷;2、科技型中小企业的总资产中,无形资产具有决定性意义。在其评估资产中(或者总资产中)无形资产的比重一般占决定性地位。因此,“无形资产的有效保护和合理利用”就成为其最具有实际意义的话题;3、从实践上看,科技型中小企业大多数是由掌握核心技术的技术人员创办的,这些技术人员的特点是“懂专业”但“缺乏管理经验”(有的时候是缺乏管理能力),因此,目前科技型中小企业的管理问题十分突出;4、科技型中小企业具有打破旧有行业格局的潜质,所以,很容易遭到行业既定格局的反击,有的时候甚至会遭到地方性、部门性行政势力的阻挠。5、因为科技型中小企业的具有很强的专业性,所以对于资本投资者来说其属于信息弱势方。因此,目前的资本市场对其抱有一种较为复杂的心态:一方面,科技型汇总小企业的的成长势头十分强劲、发展前景也十分广阔,投资者蠢蠢欲动;另一方面,中小型科技企业存在大量的不确定性,很多企业由于没能解决“技术研发”和“生产组织”问题,在不创业初期就“死亡”了。所以,资本市场对科技型中小企业较为敏感。
其本文将围绕这些特点,结合目前中小企业发展的现状,表达笔者对科技型中小企业起步和发展过程中存在的法律风险的警醒,以此为我省服务中小企业发展事业尽一份力:
    一、科技型中小企业归根到底是一个以知识产权为驱动的企业。故,防范知识产权法律风险,对其来说具有根本性的重要意义。
    前文说过,对于科技型企业来说,创新是其灵魂。但只有实现了创新成果的产业化,才能让创新真正产生价值。产业化就意味着产品化,产品化就意味着市场化,市场化就意味着必须参与到激烈的大市场竞争当中去。但是现代市场的竞争乃是核心科技的竞争,核心科技的竞争只有依靠知识的产权化才能成为可能。
    从我国目前知识产权保护的实际来看,为自有知识产权设置必要的保障乃属当务之急。一方面,我国对知识产权侵权的打击力度十分有限,侵权行为违法成本十分低廉。另一方面,科技型企业在发展过程中需要处理大量涉及知识产权甄别、质疑、反击、自保和实现的问题,知识产权纠纷的线索十分庞杂。
    从我国知识产权保护的实际来看,科技型企业的知识产权风险是其发展中的最主要的风险。国内大量的科技型企业都是倒在“知识产权非正常流失”这一问题上的。笔者建议,从目前国内和国际的成熟经验来看,制度化保护无疑是最优策略。根据这些经验,科技型企业的主要应对策略包括以下几个方面:1、重大知识产权项目的律师介入;2设计针对性较强的知识产权信息管理制度;3、积极进行知识产权的实体化(主要是申请专利);4、注意商业秘密的管理;5、选择合理的知识产权保护策略;6、知识产权商业利用策略;7、知识产权交易的第三方介入;8、积极主动地追究侵权责任。
    还有一点比较重要,科技型中小企业的产品往往涉及大量的知识产权内容,故,在具体交易中应充分还重视产品专业性所引发的交易风险。特别是交易合同设计时,应充分做好专业信息、知识产权、经济利益和交易风险的平衡。相反,如果没有处理好这些问题,很容易引起经济纠纷。
    二、在创业初期,由于产品的市场前景容易被创业者主观看好,无形资产占企业评估资产的比率又相对较高(也就是说固定资产占比高),生产资金、流动资金就会显得“捉襟见肘”。因此,科技企业的创业者在资金面前容易把持不住,忽视了融资过程中的大量法律风险,给企业的发展带来隐患。
    首先面临的一个突出风险就是“支付风险”。所谓的支付风险,就是企业未能对到期债务还本付息的风险。有些创业者可能主观的认为自己的产品市场前进十分广阔,投资者一旦看中这个项目就会不惜一切代价扶持它,直到盈利。但是,笔者可以明白无误地告诉你,无论投资者对该项目释放了多少“溢美之词”,一旦有什么风吹草动,其立马会变脸。请一定要记住这个准则。除非是投资者跟科技企业的创业者有某些强于投资关系的私人信赖寻在。从目前的资本市场来看,投资者对科技型中小企业的投资态度可以用“矛盾”两个字来形容。一方面,科技型中小企业的成长能力很强,对资本来说就意味着投资效率高。但是,另一方面,投资者也发现,在“资本市场—创业者”这对关系中,科技型中小企业基于其对技术的专业性和专有性,成为了双方关系中的“强者”,同理,因强专业性所带来的信息不对称容易使他们成为弱势一方。随着“这项技术的成熟程度如何?”、“什么时候能走出实验室?”等问题的不断刺激,他们在评估这个项目时所给定的风险指数就会上升。这就是目前资本市场对科技型中小企业的基本态度。所以,一旦发生“风吹草动”,比如更优秀的技术产生、普遍性的市场萎缩,很容易造成投资者的“紧张过度”。随之而来的就是资本逃离。在资本市场中,最有代表性的就是股东控制权。在现代公司构架中,公司对股东的投资虽然没有返本付息的责任。但在企业前景看空的情况下,资本市场残酷的一面就会暴露出来。他们的做法就是行使股权控制权,将原有的创业者扫地出门,或者大量卖出企业股票导致其股票价格飞速下跌,对企业发展构成不利影响。所以,制定一个“合理合法”且“随时掌握主动权”的融资策略,对创业期的科技型企业来说就显得尤为重要。这两点,只有在吃透我国关于公司权力构架的相关法律,同时研制出具有针对性的融资合同策略才能有效应对。高科技中小企业由于受融资渠道的限制大多为短期借款,造成了企业短期负债多而权益资金少,直接导致企业负债率过高,又由于高科技中小企业规模小,抗风险能力很差,经受不起市场波动,因此高科技中小企业的系统风险也比较大。
    其次,科技型中小企也应该注意系统性融资风险。这是由于资本市场对科技型中小企业的顾虑太多,其在提供融资渠道时会设置大量的障碍,且大多为短期融资。在自身缺乏资本再生能力的情况下,外部的融资障碍就会被放大,这会造成企业短期负债多而权益资金少,直接导致企业负债率过高,进一步影响企业的融资能力。这样就走进了死胡同。所以,市场环境一旦因某些因素发生突变,即使是再小的变化,对科技型汇总小企业来说都可能是致命的。所以,科技型中小企业应该积极地利用政府提供的平台分散系统性融资风险。目前,我国多地都设置了相应的风险预防基金,希望创业者们的注意。
    最后需要谈一谈知识产权担保融资。所谓的知识产权担保融资,一般是指知识产权的质押融资,指债务人或者第三人以特定的知识产权中的财产权向债权人出质用于担保债权的实现,从而因此获得贷款的融资方式。其直接依据是我国《担保法》第79条规定:“以依法可以转让的商标专用权专利权著作权中的财产权出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向治理部门办理出质登记质押合同自登记之日起生效。”从目前北京、上海、深圳、浙江等地的实践来看,这种融资方式相对于其他融资方式来说具有较为明显的公共性质,安全性和可操作性较强。科技型的中小企业创业者可以考虑。
    三、科技型企业的产品往往具有较强的前瞻性,故所应用的技术往往存在一定的风险。
产品的技术风险是科技型中小企业所要面对的首要问题。可以说,产品创新能力是这些企业所具有的最为突出的特点。但是由于产品的研发存在着大量的不确定因素,具有很高的技术风险,如不及时控制,将对产品生命周期的后继阶段带来很大的影响或损失,甚至造成整个研发工作的失败。更重要的是,如果没能够控制好这些风险,技术风险转化为产品责任,这对于中小型规模的科技企业来说,其打击往往是致命的。虽然,我国法律对技术风险存在一定的保护,而且新技术的应用往往能取得一定程度的豁免,但是,由于这条边界存在一定的模糊性,科技企业的产品风险还是很显然的。
    在这个过程中,科技企业需要学会利用自身的制度和国家的法律,做到风险的有效监控(风险的预防体系)和风险责任的必要分散(形成有效的应对体系)。首先,要做好产品技术风险的预防体系建设。这就需要在企业内部形成有效的“产品技术风险识别制度”、“产品技术风险评估制度”、“产品技术风险处理制度”、“产品技术风险跟踪制度”、“产品技术风险公关制度”、“产品技术风险报告制度”、“产品技术风险公示和说明制度”等制度。其次,要做好产品技术风险的应对体系建设,需要吃透国家的各项法律,要熟悉产品责任的司法实践,要合理利用国家和行业标准、国际行业标准,制定比较完善的风险应对体系。当然,这种应对并不是一般意义上的“危机发生后的应对”而是一种“预防之后,发生之前的应对”。
    四、科技型企业是知识带动型企业,而知识是以人为载体的,所以“人事法律风险”就显得尤为突出。
科技型企业的灵魂是创造。而创造的主体永远是人,只有人才具有改造世界的主观能动性。对于科技型企业来说,人具有全局性意义。所以,一旦“人事”发生危机,科技型企业就会爆发全局性危机。这种例子比比皆是:位于我市袍江经济技术开发区的某家中型研发型企业,由于核心技术人员出走,带走了重要的技术内容,同时也带走了一大片非核心的技术人员,造成了公司内部长时间的混乱。目前,该公司因人事纠纷的诉讼尚在进行当中。
    人力资源管理包括“入职”、“在职”、“离职”及“离职以后的商业秘密保护等各环节”的细致管理。同样,人力资源的法律风险也覆盖了各个环节。从以往的实践来看,科技型企业发生人力资源法律风险的原因主要集中在以下几个方面(以下按照出现的频率排次):1、人员流动带来的知识产权和商业秘密纠纷;2、竞争对手吸引核心技术人员的纠纷;3、涉及知识产权归属的无形资产所有权纠纷。这几类纠纷比较常见于科技型中小企业,也往往是很多中小企业的“死穴”。
    对于企业来说,最主要的做好以下几个方面:1、要做好劳动合同的规范化操作。在积极利用“保密协议”、“竞业禁止协议”等法律手段保护好企业的无形之产的同时,更要维护好员工的合法权益。2、要做好证据的保全工作。这对所有的企业人事管理来说都非常重要。但是对科技型企业来说,这个问题就显得尤为突出。因为科技型企业的资产(评估资产)比例中看不见摸不到的无形资产含量比较高,其流失的容易性程度也比较高。所以,一定要用严格的书面制度使无形资产的扩散轨迹有形化。笔者建议企业一定要设专人管理,否则一旦起纠纷,后患无穷。在我国,科技型企业的人员流动性相对来说比较大,企业更应当在保存证据方面做好事前防范的工作。同时,也应该注意一般的人事法律风险,做好证据的保存工作。例如,对于业绩考核与工资或奖金、提成挂钩的或降职、降薪的,必须有本人的亲笔签字的确认,否则可能被认定为拖欠工资;对于公司员工手册、公司各项规章制度的颁布或者修改,都应该经过员工的书面确认,因为即使经过公示的制度也可能在劳动仲裁中不被认可,导致公司难以依据规章制度处理劳动合同的相关事宜。
    五、新兴科技型企业具有打破一个行业的既有格局强大潜质,所以,在创业初期容易遭到本行业龙头企业的阻击。
所谓“商场如战场”,形容的就是这种情形。一旦既有格局产生变化,该市场中的既得利益者就会想尽一切办法加以阻击。从目前的实践来看,阻击的形式有很多,常见的有“大大肆渲染新技术的可能缺陷”、“夸大新技术的不成熟性”、“恶意宣传新技术的某些并不重要的缺陷”,更有甚者故意在网络环境中造谣生事、恶意诋毁。一些大型企业所在地,政府甚至动用行政手段干预市场限制竞争,参与阻击商品的自由流通。
所以,科技型企业,特别是具有打破旧有行业格局意义的科技企业,一定要有这方面的敏感性,必须高估(不能小瞧)垄断企业阻击的能力,时刻提防风险的发生。一旦发生相关情况,不能害怕维权,相反,必须要通过法律途径予以追究。同时,需要一个随时待命的由专业科技人员和专业法律人员组成的危机公关团队,必要的时候通过《反垄断法》对垄断企业进行反垄断还击。
    六、在目前的大背景下,科技型中小企业的起步和发展具有很强的政策依赖性。因此,其成长过程中的行政法律风险也相对来说比较突出。
为了尽量规避这些风险,科技型中小企业的管理者应该树立良好的政策意识,在涉及国家法律和政策底线时,切忌“无所顾忌”,并随时准备好向政府和相关组织进行“游说”(沟通),争取通过科技、法律、行政的有效对话,避免发生不必要的政策性误解,争取企业法律和政策风险成本的最小化。特别需要指出的是,对科技企业来说,因社会误解而导致的政策危机发生的数量还是十分可观的。最典型的就是关于“活熊取胆”的政策性争议。(这里笔者仅仅指出的是经济和法律层面的问题,并不对“活熊取胆”持伦理上的支持态度)如果,该企业在上市动议之前充分考虑到相关的政策风险,并做好前期的公关应对措施,完全是可以避免这场危机的。
    注释:
1、可参见国发〔2009〕36号《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》、国科发政〔2011〕178号《关于进一步促进科技型中小企业创新发展的若干意见》、以及天津市等相关省市的文件。
参考书目:
1、刘斌斌:《知识产权——法理论与战略》,北京大学出版社2012年版。
2、王明、欧阳启明、石瑗:《企业知识产权流程管理》,中国法制出版社2011年版。
3、袁建中:《企业知识产权管理理论与实务》,知识产权出版社2011年版。
4、汤继强:《我国科技型中小企业融资政策研究》,中国财政经济出版社2008年版。
5、任曙明、郑洋、张婧阳:《科技型中小企业资本结构决策与融资服务体系》,科学出版社2010年
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